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瑞銀在年報中透露,香港證監會在本月宣布向該行處罰1.19億港元,並暫時取消其保薦人職能18個月,瑞銀表示會就此決定進行上訴。
瑞銀在去年已因中國森林(0930)一案,被證監會入稟要求向股東「回水」。證監會當時指,中國森林在上市時財務數據造假,而瑞銀是其上市保薦人之一。
其後到今年2月,證監會曾經指出,會集中解決仍在處理的保薦人失當行為個案,並正考慮向至少五名保薦人發出紀律通知書及採取其他執法行動。
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