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【證監出手】瑞銀：遭證監禁出任港IPO保薦人18個月 將提上訴

文章日期：2018年3月9日 20:12

瑞銀在年報中透露，香港證監會在本月宣布向該行處罰1.19億港元，並暫時取消其保薦人職能18個月，瑞銀表示會就此決定進行上訴。

瑞銀在去年已因中國森林（0930）一案，被證監會入稟要求向股東「回水」。證監會當時指，中國森林在上市時財務數據造假，而瑞銀是其上市保薦人之一。

其後到今年2月，證監會曾經指出，會集中解決仍在處理的保薦人失當行為個案，並正考慮向至少五名保薦人發出紀律通知書及採取其他執法行動。